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Formations courtes

Formation - Digitalisation de la fonction compliance

Initiation
1 jour - 7 heures
Luxembourg
À distance

Réussir en étant compliant.

Compliance : quelle réponse aux évolutions digitales engagées par les métiers de la compliance ?

La transformation digitale des banques s’accélère notamment sous la pression des fintechs et des néo-banques. La fonction Compliance doit participer à cette dynamique pour s’assurer de la conformité des initiatives digitales et aider les métiers à corriger le tir là où c’est nécessaire.

Grâce à cette formation, vous pourrez envisager ces changements dans votre métier de compliance officer.

Objectifs
Pour qui ?
Compétences acquises
Objectifs
  • Réussir la digitalisation de la fonction compliance dans son entreprise.
  • Identifier ses besoins de digitalisation.
  • Connaitre les outils, les bonnes pratiques.
Pour qui ?
  • Toute personne souhaitant réussir sa transformation digitale dans le secteur de la compliance.
  • Chefs de projet métiers, DSI, RSSI, MOA, responsables des études informatiques, responsables dématérialisation.
  • Expert AML, compliance officer.

À l'issue de la formation, vous serez capable d’identifier d’initier la mise en place de votre transformation digitale.

Programme
Digitalisation de la fonction compliance

Définition et usage

Rappel des obligations en matière de compliance

  • Cadre légal, principes et normes.
  • Recommandations.

Quels processus automatisés ?

  • Transactions monitoring, KYC, PEP, Dashboard/workflow, onboarding CRM…
  • Enjeux et gains de l’automatisation : coûts, budgets, efficacité…

Exercices pratiques
Etude de ses besoins

Quels processus digitalisés ?

  • Définir les objectifs à atteindre et choisir les processus à digitaliser.
  • Niveau de sécurité.
  • Points faibles/ points forts.

Exercices pratiques : déterminer les processus AML que vous pouvez digitaliser dans votre organisation

Réussir sa digitalisation en étant compliant

  • Conséquences sur l’organisation de sa procédure AML.
  • Matrice des risques.

Exercices pratiques : identifier les impacts de la digitalisation sur une procédure AML.

Les points à respecter dans une procédure AML

  • Check list des points de contrôle.
  • Externalisation et internalisation.

Le name check et name screening, des watchlists aux recherches internet

  • Définition et fonctionnement.
  • Le best practice et les points de vigilance des différentes méthodes.

Exercices pratiques
Acquérir les bons réflexes

Digitaliser l’entrée en relation d’affaires

  • Intégrer la digitalisation lors de l’entrée en relation avec vos clients.
Nos intervenants
Sandra BIRTEL
CEO & Founder
BLL CONSULTING
Inter
Intra
Sur mesure

en présentiel ou à distance

Digitalisation de la fonction compliance
Ref
6210976
Tarif
810€ HT
Repas inclus
Prochaines sessions

Le choix de la session vous sera demandé lors de votre inscription.

Luxembourg
Prochaines sessions
20 sept. 2022
20-09-2022

dans vos locaux ou à distance

Digitalisation de la fonction compliance
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