Lutte contre le blanchiment - Compliance
Toute l'actualité réglementaire et pratique
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Abilways Luxembourg a le plaisir de vous présenter le 18è rendez-vous de la conférence « Lutte contre le blanchiment-Compliance ».
Plusieurs fois reportée, la visite du GAFI au Luxembourg s'est déroulée en novembre dernier.
La lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (LCB-FT) pour tous les acteurs financiers ne cesse d’être au cœur des priorités nationales du Luxembourg.
Comme chaque année, la première journée est consacrée à cette thématique d’importance. Elle promet d’être riche d’enseignements concrets pour améliorer vos dispositifs de lutte contre le blanchiment. Vous retrouvez les orateurs experts de la CSSF, de la CRF, du Ministère de la Justice et du Ministère des Finances. Une occasion précieuse de les entendre sur leurs recommandations et leurs attentes.
La journée se terminera par une table-ronde RR/ / RC consacrée aux risques en matière de responsabilités pour le compliance officer.
Les grands experts et praticiens en la matière passeront au crible toute l'actualité 2023 et les nouveaux dispositifs de lutte anti-blanchiment apparus pendant l'année.
De quoi contribuer à vous préparer et à anticiper les mesures à prendre en interne pour adapter en permanence vos procédures.
Lors de la deuxième journée, le panorama de toutes les actualités touchant à la compliance vous permet d’être rapidement à jour sur les sujets à suivre : réglementation des assets virtuels, les risques du télétravail , ICT, DORA, ESG, ELTIF… Des experts de la place pour vous y sensibiliser et répondre à vos questions.
Vous l’aurez saisi, c’est une nouvelle fois une belle édition en préparation, avec le concours essentiel du Président de séance Jean-Noël Lequeue et des orateurs très impliqués dans la qualité des sujets à vous proposer.
Au plaisir de vous accueillir.
- Bénéficier des recommandations de la CSSF et de la CRF
- Appréhender les nouvelles évaluations des risques du Ministère de la Justice et le guide de lutte contre la prolifération du ministère des Finances
- Cerner les dernières nouveautés réglementaires dans toutes les matières intéressant les Compliance Officers
- Compliance Officers et responsables anti-blanchiment dans les banques, compagnies d’assurances, fonds d’investissement, domiciliataires de sociétés
- Head of Compliance, Analyst Compliance, AML Compliance, déontologues,
- Auditeurs et contrôleurs internes
- Réviseurs et experts-comptables
- Dirigeants d’entreprise
- Responsables des départements juridiques, audits et contrôle interne
- Responsables des départements commerciaux
- Directeurs d’agence
- Responsables des transactions internationales
- Banquiers, assureurs, financiers
- Avocats et gestionnaires de patrimoine
Mercredi 14 et jeudi 15 juin 2023
Lutte contre le blanchiment - mercredi 14 juin - hybride
Président de séance :
Jean-Noël LEQUEUE
Administrateur délégué
JNL
Allocution d’ouverture du Président de séance
Contrôles sur place et de-risking : les points d’attention et d’écueil
- Contrôles on-site : quels sont les principaux points à retenir des récents CSP ?
- Quels sont les conclusions et exemples de bonnes pratiques en matière de name matrching/ filtering controls ?
- Panorama des sanctions financières ciblées (TFS)
- Approche de la CSSF en matière de sanction potentielle
- Quelles sont les attentes de la CSSF en matière de LCB-FT ?
Patrick WAGNER
Head of OSI Department
CSSF
Actualité législative en matière de LCB/FT
- 15 mins exposé
- 15 mins session questions-réponses
MINISTERE DE LA JUSTICE
Présentation des évaluations des risques
- Evaluation des risques dans le cadre de la lutte contre le blanchiment par rapport aux personnes morales et aux constructions juridiques
- Evaluation des risques pour le financement du terrorisme
- 15 mins session questions-réponses
Laura REIFF
Attaché, Évaluation des risques et stratégie
MINISTERE DE LA JUSTICE
Actualités réglementaires LCB FT
Quelques nouvelles sur le paquet législatif anti-blanchiment et financement du terrorisme de l'UE après son adoption par la Commission européenne il y a deux ans:
- Cadre institutionnel de la nouvelle autorité
- Mise en perspective des nouvelles approches en matière de mesures de diligence client
- Points d’attention et impacts opérationnels
Glenn Meyer
Partner Arendt & Medernach
Banking & Financial Services
Sandrine Périot
Partner
Arendt Regulatory & Consulting
LCB/FT au Luxembourg : rétrospective 2022, sujets d’actualité et recommandations de la CRF
- Corruption – infraction primaire de blanchiment
- Quelles sont les caractéristiques générales ?
- Quelles sont les faits marquants ?
- Quelles sont les précautions à prendre pour le compliance officer ?
- Prévention de la fraude
- Comment se prémunir ?
- Le rapport annuel d’activité 2022 de la CRF : présentation des éléments clés et statistiques
Max BRAUN
Directeur
CRF
RC & RR – rôle et responsabilités en pratique
- Rôles & responsabilités
- Responsable du contrôle du respect des obligations (RC) & responsable du respect des obligations (RR), pratique et exemples concrets
- La désignation d’un RC/RR, des fonds non supervisés par la CSSF
- Travaux de l’ALCO
Modératrice
Sophie DUPIN
Partner
Elvinger Hoss Prussen
Panélistes
Hervé BALLONE
Chief Compliance Officer and MLRO
CARLYLE
Bastien COLLETTE
Partner
PALANA
Sonia ZEGAI
European Compliance Manager
Howden Specialty Luxembourg S.à r.l
17h00 Fin de la première journée
Compliance - 15 juin 2023 - hybride
Président de séance :
Jean-Noël Lequeue
Administrateur délégué - JNL
Allocution d’ouverture du Président de séance
Asset virtuels: quelle évolution réglementaire et prudentielle ?
- Focus sur MiCA
- Le guide de la CSSF pour les gestionnaires de fonds sur les
crypto-assets dans les fonds alternatifs : quelles sont les
obligations à respecter ?
- Quelles obligations en matière de LCB/FT ?
- Quelles obligations Compliance :contrôle, règles de conduite, comment les appliquer ?
Biba Homsy
Founder and Partner
Homsy Legal
L’impact des TIC dans la Compliance et la gouvernance interne
- Réussir le triptyque : exigences en matière de risques liés aux TIC et risques de cybersécurité, gouvernance et compliance.
- Les principaux critères à prendre en compte concernant les aspects IT pour s’assurer de la bonne gouvernance interne.
- Circulaire CSSF 22/806 : l’impact des aspects ICT dans le cadre des activités déléguées.
- Circulaire CSSF 21/769 relative au télétravail : des mesures à prendre pour réduire les risques ICT liés au télétravail
Jean CISZEWICZ
Managing Director
Phoenix Solutions Luxembourg
La résilience numérique avec DORA
- La résilience comme concept central dans le viseur des « policy makers »
- La résilience appliquée à un monde digital avec DORA
- Les 4 piliers de DORA : (i) La gestion des risques TIC, (ii) gestion, classification et notification des incidents TIC, (iii) test de résilience opérationnelle numérique et (iv) gestion des risques liés aux prestataires tiers de services TIC
- Quel est le rôle du compliance officer ?
Laureline SENEQUIER
CISA, CIPP/E, ISO 27001 LI/LA, ITIL V3, Prince2
Director | Information & technology Risk Advisory
Deloitte Tax & Consulting
Les impacts d’ESG pour le Compliance Officer
- Quelles sont les échéances ?
- Quel est le rôle du compliance officer ?
- Comment la réglementation ESG impacte-t-elle le programme de conformité ?
- Quelles sont les problématiques ? Quid de l’évaluation des risques liés aux tiers ?
Cécile LIEGEOIS
Partner
PWC
Dirk KRUSE
Director
PWC
Le régime ELTIF (Europeen Long Term Investment Fund) en pratique
- Qu'est-ce qu'un ELTIF, à qui s’adresse-t-il et quel est le cadre réglementaire d'un ELTIF ?
- Structuration d’un ELTIF à Luxembourg et comparaison avec les véhicules standards de fonds d’investissement alternatifs à Luxembourg tel que le RAIF
- Règles applicables concernant les instruments émis par le ELTIF : investisseurs éligibles, types d’instruments, rachat et liquidité
- Règles applicables concernant l’activité d’investissement du ELTIF : investissements éligibles, restrictions d’investissement, diversification, recours à la dette
- Opportunités et règles de commercialisation d’un ELTIF, avec un focus sur la commercialisation aux investisseurs de détails en Europe
- Questions et réponses
Claire GUILBERT
Partner
NORTON ROSE FULLBRIGHT
