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Formation - Conduire des contrôles on-site

Comment les conduire en s’inspirant de la procédure de la CSSF durant le déconfinement et la reprise en activité partielle ?

Tous niveaux
0,21 jour - 2 heures
Objectifs

  • Comment mener les missions d’audit pour se préparer aux contrôles de la CSSF.

Public

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  • Compliance Officers et responsables anti-blanchiment dans les banques, compagnies d’assurances, fonds d’investissement, domiciliataires de sociétés.
  • Head of Compliance, Analyst Compliance, AML Compliance, déontologues.
  • Auditeurs et contrôleurs internes.
  • Réviseurs et experts-comptables.
  • Dirigeants d’entreprise.
  • Responsables des départements juridiques, audits et contrôle interne.
  • Responsables des départements commerciaux.
  • Directeurs d’agence.
  • Responsables des transactions internationales.
  • Banquiers, assureurs, financiers.
  • Avocats et gestionnaires de patrimoine.
Programme
Conduire des contrôles on-site
  • En matière d’audit interne externalisé, d’audit interne des filiales/succursales à l’étranger et de Due Diligences continues sur les délégataires, les contrôles sont devenus off-site. Qu’en est-il des contrôles réalisés par la CSSF ?
  • Comment envisager de nouveau les contrôles on-site avec les contraintes imposées par la crise sanitaire : télétravail recommandé, chômage (partiel), congés pour raisons familiales, limitation des contacts ? Si les contrôles se tiennent on-site, comment limiter les risques pour les contrôleurs et les contrôlés ? Peut-on ou doit-on les imposer et dans quelles conditions ?
  • Quelles règles doivent être respectées dans l’usage de logiciels de visioconférence lors des interviews ? Quelles précautions faut-il prendre dans le transfert de fichiers contenant des données confidentielles, voire soumises au secret bancaire ? Une signature scannée permet-elle de valider un rapport… ?
  • Quelle est l’approche actuelle de la CSSF ? Des autorités européennes ? Quelles recommandations ?

Sur ce sujet important des contrôles on-site, les questions sont nombreuses. Pour y répondre, IFE Luxembourg vous propose de retrouver un expert reconnu de la place, Jean Noël Lequeue, administrateur de jnl.