Formations courtes
Formation - Les fondamentaux d’UCITS
Initiation
1 jour - 7 heures
Luxembourg
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Cerner l’ensemble des dispositions régissant les OPCVM.
L'acronyme anglais UCITS signifie « Undertaking for Collective Investments in Transferable Securities ». La réglementation sur les UCITS fixe certaines règles pour les fonds établis dans l'Union Européenne.
Objectifs
Pour qui ?
Compétences acquises
Objectifs
- Saisir clairement les règles applicables aux OPCVM.
- Appréhender les thèmes clés spécifiques à l’industrie OPCVM et anticiper les évolutions possibles.
- Comprendre la distinction entre OPCVM et fonds alternatifs.
Pour qui ?
- Responsables gestion OPCVM, dépositaires OPCVM, juristes, Compliance Officers, commerciaux, auditeurs et consultants.
- Toute personne souhaitant maîtriser les dispositions régissant les OPCVM et comprendre les différences avec les fonds AIF.
À l’issue de la formation, vous serez en mesure de comprendre les particularités UCITS, ainsi que les développements récents et à venir.
Programme
Les fondamentaux d'UCITS
Identifier les caractéristiques clés des OPCVM
- Définir un OPCVM.
- Examiner les structures disponibles.
- Étudier les composantes de l’exigence de substance.
- Capital social, infrastructure, règles de conduite, supervision prudentielle, structure maître-nourricier...
- Procédure de notification simplifiée et transfrontalière, fusions transfrontalières, coopération entre autorités de supervision.
- Cerner la composition des actifs et les principales limites d’investissement.
- Analyser les mesures d’implémentation des directives, les circulaires CSSF et les recommandations ESMA.
- Mettre en place une fonction « gestion des risques » permanente et indépendante.
Exercice d’application : identifier les actifs éligibles.
Examiner les apports des nouvelles réglementations
- L’harmonisation des règles relatives au rôle et aux fonctions du dépositaire et l’implémentation d’un standard européen de responsabilité du dépositaire pour les actifs sous dépôt.
- Les règles relatives à la rémunération des gestionnaires.
- L’approche commune pour sanctionner les principales infractions au cadre juridique.
- Les conflits d'intérêts potentiels.
- L'impact sur les sociétés de gestion et la banque dépositaire.
Anticiper les thèmes à venir
- Les actifs éligibles et l’utilisation des dérivés.
- Les techniques de gestion performante de portefeuille (EPM Efficient Portfolio Management).
- Les produits dérivés de gré à gré.
- Les règles exceptionnelles de gestion de liquidité.
- Le passeport de la banque dépositaire.
- Les fonds du marché monétaire.
- Les investissements à long terme.
Nos intervenants
Dzemal Tomic
Chef Adjoint du Service Institutional Clients
SPUERKEESS
Inter
Intra
Sur mesure
en présentiel ou à distance
Les fondamentaux d’UCITSRef
6190939
creation à la demande
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