Le rendez-vous du Compliance Officer
Evaluation nationale des risques, TCSPs, AED,CRF, SFDR, corruption et biens mal acquis
Réduction de 100 € HT pour toute inscription reçue avant le 12/07/2024 (REDUC100)
Chaque année, la conférence incontournable des Compliance Officers, prévue à la rentrée, offre l'opportunité de faire le bilan sur les évolutions récentes quant au rôle et à la responsabilité du responsable de la conformité, tout en gardant un œil sur les enjeux à venir pour bien se préparer à l’agenda 2025.
A mesure que paysage de la conformité évolue de manière constante; gagnant en sophistication et en maturité grâce à de nouvelles réglementations et pratiques ; les exigences en termes d'organisation et de dispositifs se renforcent et les défis persistent, notamment la tendance à l'approche en "silo".
Pour cette édition à venir, le lundi 30 septembre prochain, nos experts, qu’ils soient institutionnels et/ou praticiens, se pencheront sur divers aspects des nouvelles réglementations, en explorant des questions clés telles que :
- Le rôle centre des évaluations des risques
- Les attentes de la CSSF et le Sub-Sector Risk Assessment pour les TCSPs
- La supervision et le contrôle exercé par l'AED
- Les changements opérationnels pour les entités déclarantes et pour la CRF suite à l’adoption du futur paquet AML de l’UE
- L'importance de la révision de la réglementation SFDR pour la gestion des fonds
- Et les dernières actualités en matière de lutte contre la corruption et de biens mal acquis
Nous sommes impatients de vous retrouver pour cette nouvelle édition,
- Quelles sont les recommandations du Ministère de la Justice sur l’évaluation nationales des risques ?
- Quelles sont les attentes de la CSSF Les attentes de la CSSF Sub-Sector Risk Assessment pour les TCSPs ?
- Le retour de l’AED sur les contrôles
- La compliance dans la durabilité
- Quelles actualités en matière de corruption et de biens mal acquis ?
- Compliance Officers et responsables anti-blanchiment dans les banques, compagnies d’assurances, fonds d’investissement, domiciliataires de sociétés
- Head of Compliance, Analyst Compliance, AML Compliance, déontologues,
- Auditeurs et contrôleurs internes
- Réviseurs et experts-comptables
- Dirigeants d’entreprise
- Responsables des départements juridiques, audits et contrôle interne
- Responsables des départements commerciaux
- Directeurs d’agence
- Responsables des transactions internationales
- Banquiers, assureurs, financiers
- Avocats et gestionnaires de patrimoine
Introduction du président de séance : à quoi se préparer en 2025 ?
Sundhevy DEBRAND
Authorized Manager – Governance & Compliance
GEN II Luxembourg Services SARL
Focus sur l’évaluation des risques de LBC/FT
- Le rôle central de l’Evaluation nationale des risques dans le dispositif de LBC/FT
- L’Evaluation nationale des risques, un outil clé pour l’application d’une approche basée sur les risques. Implications pratiques pour les professionnels
- Focus sur l’Evaluation verticale des risques de financement du terrorisme
Antton Madinabeitia, CFA
Attaché
Responsable des évaluations des risques de BC/FT
Direction LBC/FT
MINISTERE DE LA JUSTICE
Quelles sont les attentes de la CSSF ?
- Focus AML-CFT et sur la mise à jour du Sub-Sector Risk Assessment pour les TCSPs
- Quelles sont les recommandations de la CSSF ?
- Résultats des contrôles LBC/FT de 2023/2024, focus sur la compréhension de l’objet et de la nature de la relation d’affaires
- Foire aux questions et réponses (FAQ)
Christian SCHAACK
Conseiller
Chef de service adjoint
Surveillance des PSF spécialisés
CSSF
Supervision et contrôle de l’AED en matière de LBC/FT
- Quels sont les retours d’expérience des contrôles effectués en 2023 ?
- Conclusions des contrôles sur place
- Focus sur les attentes de l’AED
Francois PIRES PINTO
Criminalité financière, Chef de service-adjoint
Administration de l’enregistrement des domaines et de La TVA
Focus sur les changements opérationnels pour les entités déclarantes et pour la CRF suite à l’adoption du futur paquet AML de l’UE
Julien LEROY
Référendaire
&
Esman KURUM
Analyste stratégique
Cellule de Renseignement Financier
Focus SFDR : la compliance dans la durabilité
- Les articles 6, 8 et 9 ne s’excluent pas mutuellement
- Ce dont tout le évite de parler ou… quid de la gestion du risque de durabilité obligatoire pour tous les fonds
- L’importance de la révision de la réglementation SFDR Niveau 2
- Autres sujets
- Les catégories de risques à surveiller semblent s’élargir progressivement.
- Que signifie CSRD pour les sociétés de gestion et les AIFMs ?
Kim ASGER OLSEN
Managing Partner
Origo consulting
Actualités en matière de corruption et de biens mal acquis
- Où en sont les travaux de la commission et du conseil de l’UE sur la nouvelle directive de prévention et lutte contre la corruption?
- Quels sont les objectifs ?
- Quels sont les (nouveaux) délits visés ?
- Quelles seraient les mesures préventives ?
- Quel sera le rôle du coordinateur européen ?
- Quels sont les enjeux et précédents en matière de restitution des avoirs illicites ?
- Comment s’organise la lutte contre les flux financiers illicites et quelles sont les recommandations ?
- Déclarations de soupçons
- Point sur le RFT et le RBE
- Quelles sont les sanctions disciplinaires et pénales à l’encontre des personnes, physiques ou morales manquant à leurs obligations en matière de LCB/FT ?
Gwennhaëlle BARRAL
Avocat aux Barreaux de Paris et Luxembourg
CABINET TEMIME