Conférences d’actualité

Le rendez-vous du Compliance Officer

Evaluation nationale des risques, TCSPs, AED, SFDR, corruption et biens mal acquis

26 sept. 2024, À distance, Luxembourg
40
Jours
10
Heures
58
Minutes
36
Secondes
Ref
26459

Réduction de 100 € HT pour toute inscription reçue avant le 30/06/2022 (REDUC100)

Chaque année, la conférence incontournable des Compliance Officers, prévue à la rentrée, offre l'opportunité de faire le bilan sur les évolutions récentes quant au rôle et à la responsabilité du responsable de la conformité, tout en gardant un œil sur les enjeux à venir pour bien se préparer à l’agenda 2025.
A mesure que paysage de la conformité évolue de manière constante; gagnant en sophistication et en maturité grâce à de nouvelles réglementations et pratiques ; les exigences en termes d'organisation et de dispositifs se renforcent et les défis persistent, notamment la tendance à l'approche en "silo".
Pour cette édition à venir, le lundi 30 septembre prochain, nos experts, qu’ils soient institutionnels et/ou praticiens, se pencheront sur divers aspects des nouvelles réglementations, en explorant des questions clés telles que :

  • Le rôle centre de l'évaluation des risques
  • Les attentes de la CSSF Sub-Sector Risk Assessment pour les TCSPs
  • La supervision et le contrôle exercé par l'AED
  • L'importance de la révision de la réglementation SFDR pour la gestion des fonds
  • Et les dernières actualités en matière de lutte contre la corruption et de biens mal acquis

Nous sommes impatients de vous retrouver pour cette nouvelle édition,

Intervenants
Nos intervenants
Sundhevy Debrand
Sundhevy Debrand
Member of the Executive Committee / Chief Compliance Officer & MLRO at GEN II Luxembourg Services S.à r.l.
GEN II LUXEMBOURG SERVICES SARL
Christian SCHAACK
Chef de Service adjoint – service des PSF Spécialisés
Commission de Surveillance du Secteur Financier - CSSF
Antton MADINABEITIA
Antton MADINABEITIA
Financial analyst at the ministry of Justice
MINISTRY OF JUSTICE
François PIRES PINTO
chef de service adjoint
Direction de l’enregistrement, des domaines et de la TVA - Service criminalité financière
Et Kim ASGER OLSEN
Managing Partner
ORIGO CONSULTING
Gwennhaëlle BARRAL
Avocat aux Barreaux de Paris et Luxembourg
CABINET TEMIME
Objectifs
  • Quelles sont les recommandations du Ministère de la Justice sur l’évaluation nationales des risques ?
  • Quelles sont les attentes de la CSSF Les attentes de la CSSF Sub-Sector Risk Assessment pour les TCSPs ?
  • Le retour de l’AED sur les contrôles
  • La compliance dans la durabilité
  • Quelles actualités en matière de corruption et de biens mal acquis ?
Public
  • Compliance Officers et responsables anti-blanchiment dans les banques, compagnies d’assurances, fonds d’investissement, domiciliataires de sociétés
  • Head of Compliance, Analyst Compliance, AML Compliance, déontologues,
  • Auditeurs et contrôleurs internes
  • Réviseurs et experts-comptables
  • Dirigeants d’entreprise
  • Responsables des départements juridiques, audits et contrôle interne
  • Responsables des départements commerciaux
  • Directeurs d’agence
  • Responsables des transactions internationales
  • Banquiers, assureurs, financiers
  • Avocats et gestionnaires de patrimoine
Programme
Le rendez-vous du Compliance Officer

Introduction du président de séance : à quoi se préparer en 2025 ?

Sundhevy DEBRAND
Authorized Manager – Governance & Compliance
GEN II Luxembourg Services SARL


Focus sur l’évaluation des risques de LBC/FT

  • Le rôle central de l’Evaluation nationale des risques dans le dispositif de LBC/FT
  • L’Evaluation nationale des risques, un outil clé pour l’application d’une approche basée sur les risques. Implications pratiques pour les professionnels
  • Focus sur l’Evaluation verticale des risques de financement du terrorisme

Antton Madinabeitia, CFA
Attaché
Responsable des évaluations des risques de BC/FT

Direction LBC/FT
MINISTERE DE LA JUSTICE

Quelles sont les attentes de la CSSF ?

  • Focus AML-CFT et sur la mise à jour du Sub-Sector Risk Assessment pour les TCSPs
  • Quelles sont les recommandations de la CSSF ?
  • Résultats des contrôles LBC/FT de 2023/2024, focus sur la compréhension de l’objet et de la nature de la relation d’affaires
  • Foire aux questions et réponses (FAQ)

Christian SCHAACK
Conseiller
Chef de service adjoint
Surveillance des PSF spécialisés

CSSF

Supervision et contrôle de l’AED en matière de LBC/FT

  • Quels sont les retours d’expérience des contrôles effectués en 2023 ?
  • Conclusions des contrôles sur place
  • Focus sur les attentes de l’AED

Francois PIRES PINTO
Criminalité financière, Chef de service-adjoint
Administration de l’enregistrement des domaines et de La TVA

Focus SFDR : la compliance dans la durabilité

  • Les articles 6, 8 et 9 ne s’excluent pas mutuellement
  • Ce dont tout le évite de parler ou… quid de la gestion du risque de durabilité obligatoire pour tous les fonds
  • L’importance de la révision de la réglementation SFDR Niveau 2
  • Autres sujets
  • Les catégories de risques à surveiller semblent s’élargir progressivement.
  • Que signifie CSRD pour les sociétés de gestion et les AIFMs ?

Kim ASGER OLSEN
Managing Partner
Origo consulting

Actualités en matière de corruption et de biens mal acquis

  • Où en sont les travaux de la commission et du conseil de l’UE sur la nouvelle directive de prévention et lutte contre la corruption?
  • Quels sont les objectifs ?
  • Quels sont les (nouveaux) délits visés ?
  • Quelles seraient les mesures préventives ?
  • Quel sera le rôle du coordinateur européen ?
  • Quels sont les enjeux et précédents en matière de restitution des avoirs illicites ?
  • Comment s’organise la lutte contre les flux financiers illicites et quelles sont les recommandations ?
  • Déclarations de soupçons
  • Point sur le registre des trusts et le RBE
  • Quelles sont les sanctions disciplinaires et pénales à l’encontre des personnes, physiques ou morales manquant à leurs obligations en matière de LCB/FT ?

Gwennhaëlle BARRAL
Avocat aux Barreaux de Paris et Luxembourg
CABINET TEMIME

Date de mise à jour : 23/05/2024