Le rendez-vous du Compliance Officer
Lanceur d’alerte, RGPD/outsourcing, rapport annuel de la CRF, due diligence fiscale et sur les investissements, visite du GAFI…
Lanceur d’alerte, RGPD/outsourcing, rapport annuel de la CRF, due diligence fiscale et sur les investissements, visite du GAFI…
ABILWAYS Luxembourg vous donne rendez-vous le jeudi 29 septembre prochain à l’occasion du « Rendez-vous du Compliance Officer ».
La compliance est aujourd’hui au cœur de la gouvernance et des enjeux stratégiques de l’entreprise et les manquements potentiels représentent des risques tels que les entreprises doivent se doter de moyens de plus en plus élaborés pour y faire face.
Le pack AML, l’implémentation de la 6ème directive blanchiment, la loi sur le lanceur d’alerte, la circulaire 20/744 sur le blanchiment de fraude fiscale dans le secteur des fonds d’investissement … La nouvelle édition du colloque ABILWAYS Luxembourg dédiée à la lutte contre le blanchiment d'argent s'annonce passionnante ! Après une analyse des nouvelles réglementations en matière de lutte contre le blanchiment, une grande place sera consacrée aux problèmes rencontrés dans la pratique, notamment en matière de RR, d’outsourcing et de protection des données.
Les débats s'annoncent déjà intenses.
Retrouvez nos experts pour répondre à votre exigence de maîtrise de la réglementation et d’amélioration de vos pratiques.
Ce sera une nouvelle fois un plaisir de vous retrouver.
Amélie
- Comprendre les enjeux et les obligations liés à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.
- Appréhender les évolutions amenées par la 4ème Directive et leurs déclinaisons opérationnelles.
- Mettre en place un dispositif LCB-FT pragmatique et efficace, adapté à la taille et à la maturité de l’entreprise.
- Compliance Officers et responsables anti-blanchiment dans les banques, compagnies d’assurances, fonds d’investissement, domiciliataires de sociétés
- Head of Compliance, Analyst Compliance, AML Compliance, déontologues,
- Auditeurs et contrôleurs internes
- Réviseurs et experts-comptables
- Dirigeants d’entreprise
- Responsables des départements juridiques, audits et contrôle interne
- Responsables des départements commerciaux
- Directeurs d’agence
- Responsables des transactions internationales
- Banquiers, assureurs, financiers
- Avocats et gestionnaires de patrimoine
Jeudi 29 septembre 2022 - Luxembourg
Président de séance :
Sundhevy DEBRAND
Authorized Manager – Governance & Compliance
GEN II Luxembourg Services SARL
8h45 Accueil des participants
Introduction du président de séance : à quoi se préparer en 2023 ?
Sundhevy DEBRAND
Lanceur d’alerte
- Projet de loi n°7945 portant transposition de la Directive (UE) 2019/1937 du Parlement Européen et du Conseil du 23 octobre 2019 sur la protection des personnes qui signalent des violations du droit de l’Union
- Comment le Compliance Officer est-il impacté dans son activité ?
- Quels sont les faits marquants, les points d’attention et les problématiques émergentes ?
Circulaire Outsourcing - CSSF 22/806 relative à l’externalisation
- Quels impacts pour le secteur bancaire et celui des fonds d’investissement ?
- Champ d’application étendu
- Quelques aspects pratiques à retenir
- Timeline : contrats en cours et nouveaux contrats
Gary CYWIE
Partner
ELVINGER HOSS PRUSSEN
Coffee networking
Rapport annuel de la CRF
- Le rapport annuel d’activité 2021 de la CRF : présentation des éléments clés et statistiques
- Actualité et perspectives en matière de criminalité financière : bref aperçu sur les typologies, indicateurs de blanchiment d’argent et de financement du terrorisme et études de cas
Max BRAUN
Directeur de la CRF/ Directeur adjoint
ou
Anouk DUMONT
Directeur adjoint de la CRF
PARQUET GENERAL DU GRAND-DUCHE DE LUXEMBOURG
Cellule de Renseignement Financier (CRF)
Lunch
La fonction RC, son rôle et les diligences à effectuer sur les clients/investisseurs et leurs investissements
- Nouveaux développements sur la fonction de RR/RC,
- Les due diligences effectuées par le RC et notamment sur les investissements ;
- L'évaluation des risques que présentent les clients/ investisseurs, comment bien la préparer ?
Christian SCHAACK
Conseiller
Chef de service adjoint
Surveillance des PSF spécialisés
CSSF
Coffee networking
Circulaire 20/744 sur le blanchiment de fraude fiscale dans l'industrie des fonds
- Quel retour d'expérience suite aux visites thématiques de la CSSF
- Quelles sont les bonnes pratiques à mettre en place au niveau des AIFMs et des sociétés de gestion ?
- Quelles interactions entre les fonds, leurs banques dépositaires et agents de transfert ?
- Quels liens peut-on faire avec d'autres réglementations fiscales (e.g. ATAD, DAC 6, CRS) en ce qui concerne l'onboarding des investisseurs ?
Camille PEREZ
Director
&
Pierre KIRSCH
Partner
PWC
Q&A
17.00 Closing remarks