Concevoir et implémenter un « AML Risk Appetite »
Maîtriser toutes les étapes nécessaires à la mise en place d'un AML Risk Appetite.
Evolution récente dans la réglementation AML, la mise en œuvre d’un AML Risk Appetite est un exercice stratégique qui nécessite de bien connaître la stratégie commerciale, la clientèle ainsi que la réglementation AML.
Il nécessite la mise en œuvre d’un programme de travail détaillé. Cette formation permettra de fournir un certain nombre d’outils et d’échanger sur le bonnes pratiques en la matière.
- Comprendre les principaux enjeux d’un « AML Risk Appetite », ainsi que les aspects réglementaires liés.
- Appréhender les différentes étapes nécessaires à la mise en place d’un « AML Risk Appetite » dans un établissement financier incluant les rôles et responsabilités de chacun.
- Définir les contrôles qui permettront de s’assurer du respect de l’AML Risk Appetite.
À l'issue de la formation, vous posséderez les outils et les bonnes pratiques en la matière.
- Responsables compliance, risk managers, compliance officers.
- Toute personne amenée à mettre en place un AML Risk Appetite.
Comprendre les principaux enjeux d’un AML Risk Appetite
- Appréhender les aspects stratégiques d’un AML Risk Appetite.
- Mesurer les contraintes réglementaires en la matière.
Implémenter un AML Risk Appetite
- Analyser les différentes étapes nécessaires à la mise en place d’un AML Risk Appetite.
- Considérer l’AML Risk Assessment pour construire l’AML Risk Appetite.
- Comprendre la gouvernance de la mise en place d’un AML Risk Appetite.
Mesurer le niveau d’implémentation de l’AML Risk Appetite
- Déterminer comment mesurer le niveau d’implémentation, sur quels critères et qui doit les réaliser.
- Le pilotage par le conseil d’administration.
Préparer le post-implémentation
- S’interroger sur les actions à mettre en place une fois le Risk Appetite implementé.
- Se questionner sur la mise en place éventuelle d’un nouveau cycle.
Analyser des exemples pratiques
- Le cas de la banque fat fast qui a grossi car son appétit au risque AML était démesuré.
- Le cas de la banque fast slim qui a réduit drastiquement son activité en ajustant son appétit au risque.
Équipe pédagogique :
Un consultant expert de la thématique et une équipe pédagogique en support du stagiaire pour toute question en lien avec son parcours de formation.
Techniques pédagogiques :
Alternance de théorie, de démonstrations par l'exemple et de mise en pratique grâce à de nombreux exercices individuels ou collectifs. Exercices, études de cas et cas pratiques rythment cette formation.
Pour les sessions en distanciel, notre Direction Innovation a modélisé une matrice pédagogique adaptée pour permettre un apprentissage et un ancrage mémoriel optimisés.
Cette matrice prévoit une alternance de temps de connexion en groupe et de séquences de déconnexion pour des travaux de mise en pratique individuels.
Ressources pédagogiques :
Un support de formation présentant l'essentiel des points vus durant la formation et proposant des éléments d'approfondissement est téléchargeable sur votre espace apprenant.
Retrouvez également des ressources complémentaires ainsi que les quiz amont/aval sur notre plateforme dédiée.