KYC et Compliance
Recommandations CSSF, KYC,IA Act- sandbox, cryptomonnaies & DORA
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Toutes les conférences peuvent être suivies à distance. Merci de sélectionner votre choix ci-dessous.
Les technologies bousculent le day-to-day job du Compliance Officer et, pour répondre aux exigences réglementaires, le compliance officer doit les connaitre et les maitriser.
Le KYC (ou Know Your Customer) oblige les acteurs financiers à mieux s’informer sur leurs clients lors de l’onboarding et aussi pendant la continuité de la relation d’affaires (KYT). Ce processus fastidieux tend à multiplier les procédures. L’IA, les nouvelles normes techniques, les contraintes réglementaires (AI ACT, DORA…) obligent, sans cesse, à revoir ses pratiques en matière de KYC. Parfois pour le faciliter et le rendre plus efficace; parfois pour le rechallenger et l’adapter.
Cette nouvelle édition de conférence, prévue le jeudi 17 octobre, a été pensée pour vous fournir toutes les informations sur ces challenges, tant sur les recommandations des autorités de contrôles, que sur les réglementations récentes (AI ACT- sandbox, DORA et en matière de cryptoactifs notamment…) et les difficultés pratiques de la connaissance client dans un contexte de digitalisation accrue.
Après une introduction sur les recommandations de la CSSF, les intervenants approfondiront divers aspects des nouvelles réglementations en abordant des questions essentielles comme :
- Comment relever le défi stratégique de la digitalisation et de la connaissance client ?
- L’AI ACT et le bac à sable réglementaire
- Et tous les enjeux autour des crypto actifs
- Comment les organisations financières se préparent-elles à DORA pour le 17 janvier 2025 ?
- Comprendre les enjeux et les obligations liés à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.
- Appréhender les évolutions amenées par la 5ème Directive et leurs déclinaisons opérationnelles.
- Mettre en place un dispositif LCB-FT pragmatique et efficace, adapté à la taille et à la maturité de l’entreprise.
- Compliance Officers et responsables anti-blanchiment dans les banques, compagnies d’assurances, fonds d’investissement, domiciliataires de sociétés
- Head of Compliance, Analyst Compliance, AML Compliance
- Analyste surveillance des opérations de tradings
- Auditeurs et contrôleurs internes
- Réviseurs et experts-comptables
- Dirigeants d’entreprise
- Responsables des départements juridiques, audits et contrôle interne
- Responsables des départements commerciaux
- Directeurs d’agence
- Responsables des transactions internationales- des paiements
- Banquiers, assureurs, financiers
- Avocats et gestionnaires de patrimoine
- Head of innovation
- Head of payments (compliance)/ services
- Payments Innovation Project Manager
- Head Of Strategy & Innovation
- Director of KYC
- Head of transaction monitoring
- Head of transaction banking
- Gestionnaire reverse KYC LAB
- Consultants MOA
- Middle et back office
- Responsable de conformité des services d’investissements
- Data analyst
- Analyst credit
Président de séance :
Erwin SOTIRI
Avocat à la Cour
Partner
JURISCONSUL
Auteur du « Précis sur les crypto-monnaies »
paru aux éditions Legitech, 2018
Introduction du président de séance : à quoi se préparer pour 2025 ?
Les attentes et recommandations de la CSSF en matière de KYC/KYT
- Exigences légales et réglementaires en la matière
- Surveillance continue des relations d'affaires et des transactions (KYC & KYT)
- Questions fréquentes et éléments d’informations en matière de KYC/KYT
Christian SCHAACK
Chef de Service adjoint – service des PSF Spécialisés
CSSF
Comment relever le défi stratégique de la digitalisation et de la connaissance client ?
- Comment les récentes réglementations renforcent-elles la gestion des risques liés aux données des tiers, en passant de la protection des données à la gouvernance des données ?
- Les paiements instantanés (p.ex. Inst’SEPA, Faster payments, …) demandent une digitalisation complète des données autour AML/KYC/CTF afin d’exécuter les transaction immédiatement
- Quelles sont les limites de la digitalisation dans les banques ?
- Les différentes typologies de fraudes rencontrées
- Quid des risques ?
- Exemple concret d’un parcours KYC digitalisé
Jean DIEDERICH
Partner
FINEGAN
Les bacs à sable (sandboxes) du règlement européen sur l'intelligence artificielle (AI Act)
- Quels sont les opportunités et les défis que présente la mise en œuvre de l'AI Act pour le Luxembourg ?
- Comment les bacs à sable réglementaires pour l'AI peuvent-ils encourager l'innovation responsable au Luxembourg ?
- Quels domaines devraient être prioritaires pour le Luxembourg dans le cadre de la mise en œuvre de l'AI Act?
- Quels sont les critères pour désigner les autorités nationales compétentes pour l'AI au Luxembourg ?
- Comment le renforcement du régime de responsabilité pour l'AI peut-il encourager l'investissement et l'innovation au Luxembourg ?
Erwin SOTIRI
Quelles sont les mesures de vigilance pour les crypto-actifs ?
- Quels sont les enjeux et difficultés en pratique ?
- Rappel du cadre législatif et réglementaire (international, EU & Lux)
- Quelles mesures de vigilance appliquer ?
- Transfert de crypto-actifs
- Difficultés pratiques
Aurélia VIEMONT
Partner
CMS Luxembourg
Table-ronde- Décryptage de DORA, les leviers pour accélérer la mise en conformité
- Quelles sont les implications et les difficultés pour les organisations financières ?
- Serez-vous prêt pour le 17 janvier 2025 ?
- Quelles sont les actions prioritaires sous DORA ?
- Point sur les recommandations de la CSSF
- Gérer et suivre ses tiers et risques TIC, éprouver sa résilience opérationnelle numérique
- Simulation de l’avancement avant la deadline de janvier 2025
Cyril-Pierre BEAUSSE
Avocat au Barreau de Luxembourg
/C law
Rodolphe MANS
Information Security & Risk Management Expert
Owner and Principal
#mans
Stijn Curfs
Senior Legal Counsel
ASTORG