LCB-FT et Transaction monitoring
Conseils pratiques et actualités en 2022
Réduction de 100 € HT pour toute inscription reçue avant le 31/08/2022 (REDUC100)
Toutes les conférences peuvent être suivies à distance. Merci de sélectionner votre choix ci-dessous.
Programme à venir pour la conférence 2023, le 25 octobre
Abilways Luxembourg vous donne rendez-vous le jeudi 27 octobre 2022 prochain à l’occasion de notre conférence « LCB-FT et Transaction monitoring » à Luxembourg ou à distance.
Le transaction monitoring fait référence à la surveillance des transactions des clients, y compris l'évaluation des informations et les interactions dans les relations clients / professionnels. Le but étant de fournir une image complète de l'activité des clients. Cela peut concerner des transferts, des dépôts et des retraits. Même si la plupart des sociétés financières utiliseront un logiciel pour analyser automatiquement ces données, le rôle du Compliance Officer se trouve au premier rang.
Cette session sera animée par des experts professionnels qui vous fourniront des conseils pratiques, en particulier :
- En matière de remédiation KYC et KYT, quels sont les points clés à connaître ?
- En matière d’outsourcing, que devez-vous absolument savoir suite à la publication de la nouvelle circulaire ?
- Quels impacts sont attendus des projets de régulation UE : AMLA, MICA et IA ?
Vous êtes invité à participer à cette édition prévue le jeudi 27 octobre afin de décrypter les dernières actualités et de tirer parti des conseils pratiques des experts de la place et de vos homologues.
Au plaisir de vous y accueillir.
- Comprendre les enjeux et les obligations liés à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.
- Appréhender les évolutions amenées par la 5ème Directive et leurs déclinaisons opérationnelles.
- Mettre en place un dispositif LCB-FT pragmatique et efficace, adapté à la taille et à la maturité de l’entreprise.
- Compliance Officers et responsables anti-blanchiment dans les banques, compagnies d’assurances, fonds d’investissement, domiciliataires de sociétés
- Head of Compliance, Analyst Compliance, AML Compliance
- Analyste surveillance des opérations de tradings
- Auditeurs et contrôleurs internes
- Réviseurs et experts-comptables
- Dirigeants d’entreprise
- Responsables des départements juridiques, audits et contrôle interne
- Responsables des départements commerciaux
- Directeurs d’agence
- Responsables des transactions internationales- des paiements
- Banquiers, assureurs, financiers
- Avocats et gestionnaires de patrimoine
- Head of innovation
- Head of payments (compliance)/ services
- Payments Innovation Project Manager
- Head Of Strategy & Innovation
- Director of KYC
- Head of transaction monitoring
- Head of transaction banking
- Gestionnaire reverse KYC LAB
- Consultants MOA
- Middle et back office
- Responsable de conformité des services d’investissements
- Data analyst
- Analyst credit
Porgramme de conférence 2023 à venir, le mercredi 25 octobre
Jeudi 27 octobre 2022
Président de séance: Erwin SOTIRI, Avocat à la Cour, BONN & SCHMITT
Auteur du « Précis sur les crypto-monnaies », paru aux éditions Legitech, 2018
Transaction monitoring et LCB-FT au Luxembourg : quelles actualités ?
- Actualités Luxembourg :
- Rappel de la base légale en Transaction Monitoring à date
- Sanctions screening
- Actualités UE : l’AMLA
- Précisions sur les modalités du contrôle et de fonctionnement (remontées d’information, central data base…)
Fabrice BELLENCONTRE
Senior Associate
ELVINGER HOSS
Le traitement efficace des alertes LCB-FT vis-à-vis des exigences réglementaires
- Points d’attention du régulateur relatifs au transaction monitoring au regard du marché luxembourgeois
- Transaction monitoring : aspects opérationnels (mise en place des contrôles, importance de la qualité des données)
- Traitement et détection des alertes
Cécile MOSER
Director, Assurance, Finance Crime
PwC LUXEMBOURG
&
Julien PAUL
Senior Manager Financial Audit & AML
PwC LUXEMBOURG
Réussir sa remédiation KYC et KYT et améliorer ses données
- Comment organiser concrètement un programme de remédiation et d’amélioration des données clients ? Les différentes phases, les enjeux.
- Les différentes situations (exercice préventif, suite à une inspection, etc.)
- Les différentes approches (internalisée, externalisée, les possibilités d’automatisation, des idées de sizing, etc.)
- La cohérence du risk scoring et la qualité des dossiers clients
- La cohérence du pattern des transactions
- Les points d’attention et difficultés
- Les mesures correctives à long terme pour éviter les problèmes futurs
Denis COSTERMANS
Partner
THECATALYSTS
&
Aurelia VIEMONT
Partner
CMS Luxembourg
Focus sur le Digital Financial Package : MiCA
- Que devons-nous retenir pour le marché financier luxembourgeois des négociations au niveau de l'UE des propositions de la Commission européenne dans ces domaines (MiCA, Paquet AML…) ?
- La mise en œuvre de la réglementation UE dans le droit national
- Quelles sont les bonnes pratiques pour les équipes opérationnelles ?
Nadia MANZARI
Partner
Schiltz & Schiltz
&
Zoé WAGNER
Avocate à la Cour
Schiltz & Schiltz
Table ronde (picto) Le projet de règlement IA
- Ce que cela va changer et comment les entreprises peuvent s’y préparer ?
- Comment la crise du Covid a influencé les projets de transformation ?
- Comment la data et l'IA révolutionnent le secteur bancaire ?
- Le défi de « l’explicabilité des algorithmes » entre les experts IT et métiers
Modérateur
Erwin SOTIRI
Panélistes :
Nadia MANZARI
& Julien BRIOT HADAR
Expert of compliance - Founder
Cabinet BRIOT & HADAR
Clôture de la conférence
