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Formation - Gouvernance des sociétés de gestion et des AIF/UCITS

Gérer les risques opérationnels et le processus de due diligence.

Perfectionnement
1 jour - 7 heures
Luxembourg
À distance

La présente formation est destinée à répertorier de bonnes pratiques permettant d’offrir à la gestion d’actifs un cadre solide et protecteur des intérêts des investisseurs. Il semble utile de viser les meilleures pratiques recensées afin d’établir, pour les gestionnaires situés, des recommandations en matière de gouvernance, répondant à la fois aux exigences de performance et d’éthique de la gestion d’actifs.

Objectifs
  • Assimiler les exigences réglementaires et les standards de marché applicables en termes de substance et de bonne gouvernance pour les fonds d'investissement et les sociétés de gestion à Luxembourg.
Compétences acquises
À l’issue de la formation, vous serez en mesure de maîtriser les principes de bonne gouvernance applicables aux sociétés de gestion, de comprendre l’impact des régulations récentes (AIFM, UCITS…) sur la gouvernance et d’avoir des notions de gestion des risques opérationnels encourus par des sociétés de gestion.
Public
  • Back-office, auditeurs, Compliance Officers, juristes OPC/bancaires, commerciaux secteur OPC ou bancaire, administration fiscale, consultants financiers…
  • Toute personne souhaitant acquérir une connaissance de base des instruments financiers et des risques liés à ces instruments.
Programme
Gouvernance des sociétés de gestion et des AIF / UCITS

Assimiler le cadre réglementaire

  • UCITS IV, UCITS V, Circulaires CSSF 12/546, directive AIFM.
  • Recommandations professionnelles (ALFI, ILA…).


Intégrer les principes de gouvernance applicables aux AIFM, aux sociétés de gestion UCITS et aux "SuperMancos"

  • Cadre réglementaire et recommandations professionnelles.
  • Résultats principaux et conclusions d'études récentes concernant la gouvernance de sociétés de gestion.

Exercice pratique : exemples concrets de sociétés de gestion exposées à des problématiques de gouvernance.

Identifier et gérer les conflits d'intérêts et les risques opérationnels

  • Cadre réglementaire et recommandations professionnelles.
  • Introduction à la gestion des risques opérationnels.

Étude de cas : exemple de risques opérationnels auxquels des sociétés de gestion peuvent être exposées.

Supervision des délégataires (gestionnaires, distributeurs et administrateurs) / due diligence

  • Introduction à la gestion des risques opérationnels.
  • Effectuer une due diligence sur des gestionnaires, des administrateurs et distributeurs.


Développements récents et tendances futures en termes de gouvernance

  • Impacts principaux de futures réglementations européennes et luxembourgeoises (UCITS V, UCITS VI, AIFM, MiFID II).
  • Développements récents en termes de recommandations professionnelles (ALCO, ALFI, ILA).
  • Nouvelles qualifications professionnelles et formations pour les administrations (ILA, Guberna, INSEAD…).

Points forts
Nos intervenants
Dzemal Tomic
Chef Adjoint du Service Institutional Clients
SPUERKEESS