Formations courtes
Formation - Auditer et évaluer un « AML Risk Appetite »
Initiation
0,5 jour - 4 heures
Luxembourg
À distance
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Réaliser l’audit des points clefs : gouvernance, monitoring, implémentation...
Evolution récente dans la réglementation AML, la mise en œuvre d’un AML Risk Appetite est un exercice stratégique qui nécessite de bien connaître la stratégie commerciale, la clientèle ainsi que la réglementation AML.
Il nécessite la mise en œuvre d’un programme de travail détaillé.
Cette formation permettra de comprendre les éléments clefs d’un AML Risk Appetite et de bien se préparer à l’auditer.
Objectifs
Pour qui ?
Compétences acquises
Objectifs
- Comprendre les principaux enjeux d’un « AML Risk Appetite », ainsi que les aspects réglementaires liés.
Pour qui ?
- Responsables de département d’audit, auditeurs internes ou auditeurs externes.
À l'issue de la formation, vous mâitriserez les éléments clefs d’un AML Risk Appetite et vous saurez vous préparer à l’auditer.
Programme
Auditer et évaluer un « AML Risk Appetite »
Comprendre les principaux enjeux d’un AML Risk Appetite
- Appréhender les aspects stratégiques d’un AML Risk Appetite.
- Mesurer les contraintes réglementaires en la matière.
Préparer son programme d’audit
- Déterminer les objectifs de l’audit interne AML RA.
- Préparer l’audit.
- Réaliser l’audit des points clefs : gouvernance, monitoring, implémentation…
- Faire le suivi des points identifiés.
Post audit
- Déterminer la fréquence de cet audit.
- Saisir les enjeux du suivi des points relevés par l’audit.
Analyser des exemples pratiques
- Le cas de la banque fat fast qui a grossi car son appétit au risque AML était démesuré.
- Le cas de la banque fast slim qui a réduit drastiquement son activité en ajustant son appétit au risque.
Nos intervenants
Sylvain Aubry
Chief Compliance Officer
Mitsubishi UFJ Investor Services & Banking
Inter
Intra
Sur mesure
en présentiel ou à distance
Auditer et évaluer un « AML Risk Appetite »Ref
6220979
dans vos locaux ou à distance
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creation à la demande
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