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Formation - Auditer et évaluer un « AML Risk Appetite »

Réaliser l’audit des points clefs : gouvernance, monitoring, implémentation...

Initiation
0,5 jour - 4 heures
Luxembourg
À distance

Evolution récente dans la réglementation AML, la mise en œuvre d’un AML Risk Appetite est un exercice stratégique qui nécessite de bien connaître la stratégie commerciale, la clientèle ainsi que la réglementation AML.
Il nécessite la mise en œuvre d’un programme de travail détaillé.
Cette formation permettra de comprendre les éléments clefs d’un AML Risk Appetite et de bien se préparer à l’auditer.

Objectifs
  • Comprendre les principaux enjeux d’un « AML Risk Appetite », ainsi que les aspects réglementaires liés.
Compétences acquises

À l'issue de la formation, vous mâitriserez les éléments clefs d’un AML Risk Appetite et vous saurez vous préparer à l’auditer.

Public
  • Responsables de département d’audit, auditeurs internes ou auditeurs externes.
Programme
Auditer et évaluer un « AML Risk Appetite »

Comprendre les principaux enjeux d’un AML Risk Appetite

  • Appréhender les aspects stratégiques d’un AML Risk Appetite.
  • Mesurer les contraintes réglementaires en la matière.

Préparer son programme d’audit

  • Déterminer les objectifs de l’audit interne AML RA.
  • Préparer l’audit.
  • Réaliser l’audit des points clefs : gouvernance, monitoring, implémentation…
  • Faire le suivi des points identifiés.

Post audit

  • Déterminer la fréquence de cet audit.
  • Saisir les enjeux du suivi des points relevés par l’audit.

Analyser des exemples pratiques

  • Le cas de la banque fat fast qui a grossi car son appétit au risque AML était démesuré.
  • Le cas de la banque fast slim qui a réduit drastiquement son activité en ajustant son appétit au risque.

Points forts
Nos intervenants
Sylvain Aubry
Chief Compliance Officer
Mitsubishi UFJ Investor Services & Banking